BẢN TUYÊN BỐ THAM GIA GIAO DỊCH CHỨNG CHỈ QUỸ

BẢN TUYÊN BỐ THAM GIA GIAO DỊCH CHỨNG CHỈ QUỸ

 Khi tham gia vào giao dịch này, Tôi xin tuyên bố như sau:

1. Tôi hoàn toàn nhận thức được rằng tôi đang đặt lệnh mua chứng chỉ quỹ qua Công ty Cổ phần quản lý quỹ đầu tư chứng khoán An Bình (ABF).

2. Tôi nhận thức đầy đủ rằng chứng chỉ quỹ không phải là sản phẩm tiết kiệm và tôi đã cân nhắc kỹ các rủi ro và lợi ích đầu tư vào quỹ.

3. Tôi đã đọc kỹ bản cập nhật mới nhất của Bản cáo bạch, Điều lệ quỹ, Nhận biết rủi ro, Điều khoản và điều kiện mà tôi ký kết trước khi mua chứng chỉ quỹ và nắm rõ các khoản giá dịch vụ khi giao dịch chứng chỉ quỹ.

4.Tôi hiểu rằng giá giao dịch chứng chỉ quỹ có thể thay đổi phụ thuộc vào tình hình thị trường và nhà đầu tư có thể chịu thiệt hại về số vốn đầu tư vào quỹ.

5. Tôi hiểu rằng các thông tin về kết quả hoạt động của quỹ trước đây chỉ mang tính tham khảo và không đảm bảo cho kết quả tương lai.

6. Tôi hiểu rằng lợi nhuận kỳ vọng công bố trên trang thông tin điện tử của Quỹ từng thời kỳ không phải là cam kết chắc chắn mà là mức kỳ vọng của Quỹ và Quỹ có thể không đạt các mức lợi nhuận này. Tôi hiểu rằng chiến lược đầu tư của Quỹ là hướng tới ổn định dài hạn, hạn chế biến động ngắn hạn của Quỹ và chỉ hướng tới đạt lợi nhuận kỳ vọng.

NHẬN BIẾT RỦI RO KHI ĐẦU TƯ VÀO CHỨNG CHỈ QUỸ MỞ

Khi mua bán chứng chỉ quỹ, Khách hàng đã đọc kỹ nội dung về rủi ro khi đầu tư vào chứng chỉ quỹ mở được quy định tại Bản cáo Bạch, Điều lệ Quỹ.

CÔNG BỐ RỦI RO

BẢN CÔNG BỐ RỦI RO DỊCH VỤ GIAO DỊCH TRỰC TUYẾN

(Khi sử dụng Dịch vụ Giao dịch Trực tuyến của Công ty Cổ phần Quản lý Quỹ đầu tư Chứng khoán An Bình)

Công ty Cổ phần Quản lý Quỹ đầu tư Chứng khoán An Bình (ABF) xin chào mừng và trân trọng cảm ơn quý Nhà đầu tư đã sử dụng các Dịch Vụ Giao Dịch Trực Tuyến của chúng tôi.

ABF có thể, tùy theo sự suy xét của chính mình hoặc tùy từng thời điểm, sửa đổi và bổ sung hoặc thay thế một phần nào đó của Bản Công Bố Rủi Ro Dịch Vụ Giao Dịch Trực Tuyến (sau đây có thể gọi tắt là Bản Công Bố Rủi Ro). Bản Công Bố Rủi Ro sẽ có hiệu lực lập tức khi công bố trên website của ABF.

Nhà đầu tư tham gia sử dụng các Dịch Vụ Giao Dịch Trực Tuyến do ABF cung cấp tùy từng thời điểm được yêu cầu phải đọc kỹ, hiểu rõ và chấp nhận các nội dung, rủi ro phát sinh từ các Dịch Vụ Giao Dịch Trực Tuyến được nêu tại Bản Công Bố Rủi Ro này, cụ thể như sau:

I. RỦI RO

Khi thực hiện Dịch Vụ Giao dịch Trực tuyến, Nhà đầu tư thừa nhận rằng việc thực hiện các Dịch Vụ Giao Dịch Trực Tuyến luôn tồn tại những rủi ro tiềm tàng và cam kết chấp nhận mọi rủi ro, mất mát hoặc thiệt hại do những rủi ro tiềm tàng gây ra. Những rủi ro tiềm tàng của các Dịch Vụ Giao Dịch Trực Tuyến bao gồm nhưng không giới hạn các nội dung sau:

1. Hệ thống máy tính, hệ thống Giao dịch Trực tuyến, điện thoại của Nhà đầu tư bị hỏng, bị Virus, bị tấn công dẫn đến việc làm lộ hoặc bị đánh cắp các thông tin về giao dịch của Nhà đầu tư hoặc tài khoản của Nhà đầu tư bị sử dụng một cách trái phép bởi một bên thứ ba.

2. Những sự cố liên quan đến đường truyền Internet do nhà cung cấp dịch vụ gây ra như: đứt đường truyền, dung lượng đường truyền bị hạn chế hoặc những sự cố tương tự có thể ảnh hưởng đến việc thực hiện các Giao dịch Trực tuyến của Nhà đầu tư như Giao dịch Trực tuyến của Nhà đầu tư không thể truyền đến hệ thống của ABF (lệnh giao dịch của Nhà đầu tư có thể bị treo/ngừng/trì hoãn hoặc có lỗi dữ liệu), Nhà đầu tư không thể truy cập vào hệ thống của ABF…

3. Thông tin về giá cả thị trường và các thông tin có liên quan đến Giao dịch Trực tuyến có thể có lỗi/sai, lệch hoặc việc nhận dạng Nhà đầu tư có thể không chính xác do những sự cố ngoài ý muốn.

4. Hệ thống máy tính, hệ thống Giao dịch Trực tuyến, hệ thống điện thoại không hoạt động hoặc hoạt động không đúng chức năng do gặp sự cố bị mất nguồn điện, bị tấn công, nhiễm virus hoặc bị ảnh hưởng của những sự cố ngoài khả năng kiểm soát dẫn đến việc không thể xử lý hoặc thực hiện các giao dịch trực tuyến của Nhà đầu tư.

5. Giao Dịch Trực Tuyến do Nhà đầu tư thực hiện sẽ được xử lý và thực hiện một cách tự động hoặc mặc nhiên ngay khi truyền đến hệ thống của ABF nên lệnh giao dịch đã được Nhà đầu tư gửi đi không thể thu hồi và có thể tạo ra cho Nhà đầu tư một nghĩa vụ thanh toán ngay lập tức.

6. Những rủi ro kỹ thuật có thể xảy ra trong quá trình xác thực đặt lệnh cho Nhà đầu tư.

II. MIỄN TRỪ TRÁCH NHIỆM

1. Trừ trường hợp do lỗi chủ quan của ABF, ABF xác nhận mọi Giao dịch Trực tuyến của Nhà đầu tư gửi đến ABF đều là đúng và do chính Nhà đầu tư thực hiện. Vì vậy, mọi ý kiến cho rằng đó là nhầm lẫn hoặc sai sót liên quan đến giao dịch của Nhà đầu tư đều không được chấp nhận. Do đó, ABF sẽ không chịu trách nhiệm đối với mọi thiệt hại phát sinh từ các giao dịch của Nhà đầu tư thực hiện tại ABF.

2. Nhà đầu tư chịu trách nhiệm bảo mật và không được để người khác chiếm hữu hoặc điều khiển các thông tin liên quan nhằm phục vụ cho Dịch Vụ Giao Dịch Trực Tuyến. ABF sẽ không chịu trách nhiệm đối với các khiếu nại, tổn thất và hậu quả phát sinh từ hoặc liên quan tới tất cả các Giao Dịch Trực Tuyến được tiến hành phát sinh do lỗi của Nhà đầu tư liên quan đến việc bảo mật các thông tin.

3. ABF không chịu trách nhiệm đối với bất kỳ sai sót hoặc thiệt hại phát sinh do Nhà đầu tư cung cấp thông tin chậm trễ, thiếu sót hay không chính xác dẫn đến không sử dụng được Dịch Vụ Giao Dịch Trực Tuyến.

4. ABF không chịu trách nhiệm đối với bất kỳ sai sót hoặc thiệt hại phát sinh do có sự trục trặc về máy móc, xử lý dữ liệu, thông tin viễn thông, xảy ra sự kiện bất khả kháng hoặc bất kỳ sự việc nào ngoài khả năng kiểm soát của ABF hoặc do hậu quả của sự gian lận, giả mạo, lỗi của bất kỳ bên thứ ba nào, bao gồm những đối tác và/hoặc bên cung cấp dịch vụ của ABF trong việc cung cấp Dịch Vụ Giao Dịch Trực Tuyến.

III. CAM KẾT CỦA ABF

ABF cam kết mang lại cho Nhà đầu tư dịch vụ tốt nhất và giảm thiểu các rủi ro có thể gặp phải về kỹ thuật.

ABF cam kết thông báo kịp thời cho Nhà đầu tư các sự kiện ngưng, tạm ngưng, thay đổi, chỉnh sửa liên quan đến dịch vụ Giao dịch trực tuyến.

XÁC NHẬN CỦA KHÁCH HÀNG

Khách hàng hiểu rằng các yếu tố rủi ro nêu trên không phải là bảng liệt kê hay mô tả cụ thể về tất cả các rủi ro liên quan đến việc đầu tư vào chứng chỉ quỹ.

Khách hàng hiểu rằng ABF chỉ đóng vai trò là đối tác thực hiện đặt lệnh vào hệ thống của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam theo yêu cầu và quyết định của Khách hàng. ABF không đóng vai trò là nhà tư vấn tài chính hoặc người được ủy thác của Khách hàng và việc thực hiện giao dịch của Khách hàng là do Khách hàng hoàn toàn chủ động thực hiện và đưa ra quyết định, những tư vấn mà Khách hàng có thể nhận được từ ABF thông qua các hình thức khác chỉ được mang tính chất tham khảo.

Khách hàng đã đọc kỹ Bản cáo bạch trước khi mua chứng chỉ quỹ và nắm rõ các khoản giá dịch vụ khi giao dịch chứng chỉ quỹ.

Khách hàng hiểu rằng giá giao dịch chứng chỉ quỹ có thể thay đổi phụ thuộc vào tình hình thị trường và Khách hàng có thể chịu thiệt hại về số vốn đầu tư vào quỹ.

Khách hàng hiểu rằng các thông tin về kết quả hoạt động của quỹ trước đây chỉ mang tính tham khảo và không có nghĩa là việc đầu tư sẽ sinh lời cho nhà đầu tư.

ĐIỀU KHOẢN VÀ ĐIỀU KIỆN GIAO DỊCH CHỨNG CHỈ QUỸ

Khi đặt mua chứng chỉ quỹ, Khách Hàng thừa nhận đã hiểu và chấp nhận ràng buộc bởi Các Điều khoản và Điều kiện Giao dịch Chứng Chỉ Quỹ như sau:

I. ĐỊNH NGHĨA VÀ GIẢI THÍCH THUẬT NGỮ

1. Ngày Giao Dịch: là ngày Quỹ bán (hoặc mua) chứng chỉ quỹ theo lệnh mua (hoặc bán) của Khách hàng. Đây là ngày Tổng công ty lưu ký và bù trừ Chứng khoán Việt Nam (VSDC) khớp lệnh và chuyển chứng chỉ quỹ giữa Khách hàng và Quỹ.

2. Ngày Đặt Lệnh: là ngày làm việc ngay trước Ngày Giao Dịch. Thời điểm đóng sổ lệnh trong Ngày Đặt Lệnh là thời hạn cuối để Khách hàng đặt lệnh mua (hoặc bán) và thanh toán tiền mua.

II. QUY ĐỊNH CỦA PHÁP LUẬT VỀ GIAO DỊCH CHỨNG CHỈ QUỸ

1. Đơn giá mua, bán chứng chỉ quỹ: bằng giá trị tài sản ròng của quỹ trên 1 chứng chỉ quỹ (NAV/CCQ) công bố vào Ngày Giao Dịch như theo quy định của pháp luật liên quan. Giá trị này được định giá theo giá thị trường theo quy định và được ngân hàng giám sát xác nhận.

2. Phí và thuế khi giao dịch: khi mua, bán chứng chỉ quỹ, Khách hàng sẽ chi trả:

Thuế theo mức quy định của pháp luật liên quan;

Phí mua (giá dịch vụ phát hành chứng chỉ quỹ) và phí bán (giá dịch vụ mua lại chứng chỉ quỹ) được tính trên giá trị giao dịch theo mức phí đang có hiệu lực tại Ngày Giao Dịch và được Công ty Quản lỹ Quỹ công bố;

Phí chuyển tiền giữa tài khoản của Khách hàng và Quỹ khi mua, bán chứng chỉ quỹ.

3. Thực hiện một phần lệnh bán: theo quy định của pháp luật liên quan, Công ty Quản Lý Quỹ có thể thực hiện một phần lệnh bán của Quý khách trong các trường hợp sau:

Tổng giá trị của các Lệnh Bán Được Chấp Nhận (bao gồm cả Lệnh Bán nằm trong Lệnh Chuyển Đổi Quỹ) trừ đi tổng giá trị của tất cả các Lệnh Mua Được Chấp Nhận (bao gồm cả Lệnh Mua nằm trong Lệnh Chuyển Đổi Quỹ) cho một Ngày Giao Dịch lớn hơn 10% (mười phần trăm) của NAV tại Ngày Giao Dịch của Quỹ; hoặc

Việc thực hiện tất cả các lệnh giao dịch của Nhà đầu tư cho một Ngày Giao Dịch dẫn đến NAV tại Ngày Giao Dịch của Quỹ thấp hơn 50.000.000.000 đồng (năm mươi tỷ đồng).

III. CÁC ĐIỀU KHOẢN VÀ ĐIỀU KIỆN GIAO DỊCH CHỨNG CHỈ QUỸ THÔNG QUA ABF

1. Khách hàng xác nhận đã nhận thức rõ rằng:

Sản phẩm chứng chỉ quỹ mở không phải là sản phẩm tiền gửi tiết kiệm;

Việc đầu tư vào chứng chỉ quỹ mở có lợi ích và rủi ro tương ứng.

Khách hàng xác nhận đã đọc, hiểu và chấp thuận toàn bộ các điều khoản và điều kiện giao dịch chứng chỉ quỹ quy định tại Bản Cáo Bạch, Điều lệ của Quỹ.

Bản Cáo Bạch, Điều Lệ của Quỹ được công bố tại abf.com.vn

2. Cắt tiền tự động:

Khách hàng thực hiện liên kết tài khoản thanh toán ABBank với tài khoản chứng chỉ quỹ của ABBF. Để liên kết thành công, khách hàng cần kiểm tra các thông tin: số CCCD, SĐT, Email, STK Ngân hàng trên hai hệ thống cần trùng khớp. Khách hàng cần kiểm tra số dư tiền mặt hiển thị trong phần mềm giao dịch CCQ ABBF sau khi liên kết thành công với ABBank. Cần phải có số dư tiền mặt thì tiền mới được cắt khi xác nhận lệnh. BẮT BUỘC PHẢI KIỂM TRA lại xem tiền đã cắt thành công từ tài khoản ABBank của Khách hàng chưa. Nếu tiền chưa cắt, kính đề nghị KH thực hiện chuyển tiền thủ công để lệnh được khớp.

3. Giá Dịch Vụ Giao Dịch của quỹ ABBF

ABF có thể thay đổi các loại Giá Dịch Vụ Giao Dịch bất kỳ lúc nào. Mọi thay đổi về các mức Giá Dịch Vụ Giao Dịch sẽ được cập nhật và công bố trên website của ABF tùy theo từng thời điểm:

-  Phí mua được áp dụng theo mức phí công bố tại thời điểm khách hàng khớp lệnh mua và sẽ được trừ khỏi số tiền đặt mua trước khi phân bổ chứng chỉ quỹ.

-  Phí bán và thuế được áp dụng theo mức phí công bố tại thời điểm khách hàng khớp lệnh bán sẽ được trừ từ số tiền bán chứng chỉ quỹ nhận được. 

-  Phí chuyển đổi chứng chỉ quỹ: Ngoại trừ trường hợp được miễn Giá Dịch Vụ Chuyển Đổi Quỹ theo quy định của pháp luật, Giá Dịch Vụ Chuyển Đổi là mức chênh lệch giữa Giá Dịch Vụ Phát Hành của Quỹ mục tiêu với Giá Dịch Vụ Phát Hành của Quỹ rời đi tại thời điểm thực hiện việc chuyển đổi nếu sự khác biệt này là lớn hơn không và được trả cho Công Ty Quản Lý Quỹ, Đại Lý Phân Phối (theo hợp đồng giữa Công ty Quản Lý Quỹ và Đại Lý Phân Phối).

-  Phí chuyển tiền: theo biểu phí của Ngân hàng lưu ký của Quỹ.

-  Thuế chuyển nhượng chứng khoán: 0,1% giá bán chứng chỉ quỹ đối với nhà đầu tư cá nhân (theo quy định của pháp luật hiện hành).

4. Đặt lệnh mua định kỳ (SIP)

Khi Khách hàng lựa chọn tính năng Đặt lệnh mua định kỳ (SIP), Khách hàng đặt mua chứng chỉ quỹ định kỳ mỗi tháng với quy định như sau:

Đối với lần mua SIP đầu tiên, Nhà đầu tư có lệnh mua hợp lệ được hoàn thành trước Thời Điểm Đóng Sổ Lệnh là 12h của ngày làm việc liền trước Ngày Giao Dịch SIP, và được xác nhận là Ngân Hàng Giám Sát đã nhận được tiền mua SIP trước Thời Hạn Thanh Toán là 15h của ngày làm việc liền trước Ngày Giao Dịch SIP, sẽ được ghi nhận sở hữu Đơn Vị Quỹ sau khi Quỹ nhận được báo cáo phân bổ từ Đại Lý Chuyển Nhượng.

Các tháng tiếp theo, lệnh mua SIP sẽ được tạo tự động, Nhà đầu tư không cần đặt lại lệnh mua SIP, chỉ cần thanh toán cho khoản đầu tư SIP hoặc cung cấp cho ngân hàng của họ lệnh chờ thanh toán SIP để Ngân Hàng Giám Sát nhận được tiền mua trước 12h30 ngày làm việc liền trước Ngày Giao Dịch SIP của kỳ tương ứng.

Số tiền đầu tư mỗi kỳ: bằng số tiền đầu tư của kỳ đầu tiên

Chấm dứt chương trình SIP và chi phí rời SIP

- Thỏa thuận SIP được chấm dứt tương ứng với các điều khoản, điều kiện khi đăng ký chương trình SIP của khách hàng và được quy định cụ thể trên trang thông tin điện tử của Công ty Quản lý Quỹ.

- Mức chi phí rời SIP cụ thể trong từng trường hợp được công bố trên website của ABF tại từng thời điểm, tuy nhiên chi phí rời SIP cộng với giá dịch vụ mua lại trong mọi trường hợp sẽ không quá 3% (ba phần trăm) trên NAV của số lượng CCQ bán ra.

- Giá dịch vụ mua lại tiêu chuẩn được áp dụng đối với việc bán khoản đầu tư SIP trong từng trường hợp được công bố trên website của ABF tại từng thời điểm.

HỖ TRỢ

Trong trường hợp Nhà đầu tư có vướng mắc hoặc cần hỗ trợ về bất kỳ vấn đề nào liên quan đến dịch vụ giao dịch trực tuyến, và/hoặc nội dung của bản Công bố này, Nhà đầu tư vui lòng liên hệ với ABF qua số điện thoại +(84)2435626246  để được giải đáp, hỗ trợ kịp thời.